超过40名保荐人被处罚 华西证券等多家公司被出具警示函

近期，第一创业、华西证券等多家券商投行及保荐人被监管层处罚。根据记者不完全统计，今年以来已有超过40名保荐代表人受到证监会和交易所处罚，被处罚的原因包括IPO项目未勤勉尽责、尽职调查不充分等。

5月26日，四川证监局公布，在现场检查中发现华西证券存在多项违规行为，故决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

今年新股上市有所提速，年内已有逾200家公司上市，券商投行收入也水涨船高。

记者注意到，近日证监会集中公布了海通证券、财信证券、华西证券、中山证券等多家证券公司因投行业务及从业人员违规被处罚的信息，涉及对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等违规行为。

对此，经济学家宋清辉对记者表示，“在注册制的背景下，券商投行IPO项目数量大增，部分保荐代表人尽职调查工作不够细致，同时还有部分保代受到利益驱使，明知违规却不披露相关信息，监管层应进一步强化对投行的问责力度。”(记者 陈燕青)